内控问题频发 川财证券被出具警示函

热文内控问题频发 川财证券被出具警示函

深圳商报•读创客户端记者 邹晓四川证监局近日公告称,经查,发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分,内部控制、风险控制有效性不足等问题,违反了相关规定,决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。...